7*24小时在线开通交易权限、改造系统、举办线下投教活动……趁国庆节假期，券商为北交所开市做好准备。

随着北交所各项政策加速落地，券商为投资者开通北交所交易权限的工作也紧锣密鼓地进行中。券商中国记者从业内获悉，自9月18日以来，各家券商陆续上线北交所交易权限开通功能，各券商纷纷向记者亮出了最新开户数，并有不少券商表示将北交所开户工作纳入KPI考核中。

券商中国记者了解到，对于即将到来的国庆假期，许多券商也不闲着，纷纷利用假期为将来北交所开市做好准备工作。除了诸多券商都上线了7×24小时在线开通北交所交易权限功能之外，还有不少券商打算利用假期开展一系列与北交所相关的线上线下投教活动，加强宣传，做好合格投资者动员工作。

另一些券商的打算趁国庆阶段对北交所交易系统进行升级与改造，以更好地支持后续业务，甚至有券商表示，将利用假期进行机房搬迁，同时对交易系统硬件服务器进行更新换代，从而为北交所投资者提供更优质的服务。

投资者开户热情高涨，券商纷纷亮出开户数

券商中国记者获悉，自9月17日北交所发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》后，券商纷纷加班加点，在第一时间上线了北交所交易权限在线预约与正式办理的功能。

短短数日之间，券商就打响了北交所开户战，投资者开户热情十分高涨。券商中国记者获悉，截至目前，包括海通证券、申万宏源、国泰君安、兴业证券、国金证券在内的多家券商拥有北交所交易权限的客户数均超过万人。

海通证券表示：“目前公司开通北交所交易权限的客户约2万人。公司高度重视北交所业务推动相关工作，成立了由公司领导挂帅，经纪、投研和金融科技多条线协作的北交所领导组，并整合资源，组织分支机构全力开展业务宣传和推广工作，并制定了专项业务目标。”

申万宏源证券表示，9月18日至9月27日，股转一、二类及北交所开户数近2.5万户。客户对于北交所开业比较关注，因此开户热情踊跃。公司已将开户工作纳入专项考核。

东海证券表示：“截至9月17日，我司开通股转一类、二类、三类的合格投资者共计1.1万户，这批客户均具有北交所股票交易权限；9月20日，我司系统上线北交所相关业务功能；截至9月28日，已有超过2000多客户申请开通了北交所交易权限。而我司满足资产条件且尚未开通交易权限的个人客户共计3.1万。”

华鑫证券表示：“目前我司具备北交所交易资格的客户数已超过9000户，每天都有客户来咨询或办理开通业务。”

兴业证券表示：“近期我司接到北交所业务的咨询量大幅增长，投资者申请开通北交所权限的意向十分踊跃。截止目前，我司已有超过一万名投资者开通了北交所权限。”

南京证券表示：“客户的北交所权限开通热情高涨。来电询问总部业务办理中心和前往各分支机构网点了解业务详情的客户络绎不绝。目前，每天的新增权限开通客户数大约在五六百户左右。”

国金证券表示：“截止目前，进入北交所交易权限开通环节的客户超过两万户，我们也在通过多路径向符合条件的客户推送相关的信息及投教知识，引导符合条件的客户开通权限。”

券商中国记者了解到，不少券商在内部针对北交所相关业务制定了KPI。

据华鑫证券介绍，该公司设立了明确的业务目标。工作KPI考核内容，既包括充分利用各种渠道做好投资者教育工作，介绍北交所的设立意义、业务规则和投资机会等信息，也包括做好对投资者的风险提示工作，规范办理开户工作。

东海证券表示，公司就北交所开户新设了专项KPI指标，根据北交所上线计划和公司的潜在合格投资者情况，有针对性地设计了开户竞赛方案和业务激励方案，并将任务指标层层分解到各分公司和营业部。

兴业证券也表示，针对北交所业务，公司高度重视，积极开展投资者动员和推广工作，充分梳理目前满足北交所开通条件的客户情况，结合北交所业务开展及适当性管理要求，制定了整体业务推进方案和总体目标，并将相关目标细化分解至各分支机构，组织各分支机构深刻认识北交所设立的重要性，尽早、尽快做好北交所投资者动员工作，稳步推进北交所业务开展。

国庆期间仍可随时在线开户，投教活动不停歇

记者了解到，对于即将迎来的十一黄金周，不少券商也将利用假期针对未来北交所开市做一些准备工作。除了诸多券商支持7×24小时在线开通北交所交易权限之外，不少券商表示将在国庆节期间开展各类北交所投教活动。另有一些券商表示，将趁国庆期间对公司的技术与系统进行升级，从而更好地保障北交所开市后的顺利运行。

东海证券相关负责人表示：“国庆期间，我司将安排人员7×24小时值班，为客户办理北交所业务，全方位在非交易日提供为客户北交所业务支持。此外，将充分利用公司国家级网上投资者教育基地优势，持续加大北交所业务投资者教育宣传力度，安排各地分支机构通过多种形式开展北交所专项投资者教育活动，并通过官方微信公众号、95531客服等多渠道进行宣传、服务，不遗余力为北交所的顺利开市贡献东海力量。”

申万宏源证券表示，国庆期间将围绕北交所投资机会、北交所政策解读等题材推出一系列小视频，深入浅出的为投资者讲解北交所的来龙去脉。吸引更多的客户认识北交所，了解北交所，关注北交所。

国海证券表示，近期重点工作将围绕北交所权限开通的对外业务宣传推广及内部进度督导常态、持续展开，确保北交所上市交易前，储备一批合格投资者参与北交所业务。同时，公司已在29日完成系统开发与升级，实现7*24小时金探号APP线上受理投资者北交所权限开通业务需求。国庆期间将继续受理客户线上提交的权限开通申请。

华鑫证券表示，近期，公司北交所工作重点是做好合格投资者动员工作。一是通过官网、微信公众号、电话、微信、短信、营业网点等各种线上线下的方式，广泛和深入地向投资者做好推广投教宣导；二是对有意向的潜在合格投资者做好开通交易权限的相关服务工作。“国庆期间，我们除了上述重点工作外，还将对符合开通条件的潜在合格投资者做好提示，避免投资者错失投资机会，并积极开展线下活动，加强宣传。”

华鑫证券还特别提到，公司计划于国庆节放假期间，进行机房搬迁，使得机房安全等级得到进一步提升，同时对交易系统硬件服务器进行更新换代。“依托交易所机房的优质资源环境和硬件设备的提升，将会进一步的提高我司交易系统的业务响应及处理能力，从而向北交所市场投资者提供更加优质、完善的服务。”华鑫证券相关负责人说道。

国金证券也表示，国庆期间主要精力集中在北交所技术交易改造上，尽早完成北交所从技术到业务的全面支持。

落实投资者适当性、投教宣传成近期工作重点

除了紧锣密鼓地推进合格投资者开户工作以外，近期落实投资者适当性、投教宣传成了不少券商经纪业务的工作重点。

据南京证券介绍，投资者适当性工作方面，公司针对70周岁及以上的老龄投资者要求分支机构采取临柜方式为其开通股转交易权限，对于投资者的资产来源及资金流动情况予以重点关注，严防“垫资开户”等其他情形发生。同时，根据中登公司相关要求，公司在非现场方式开通北交所交易权限的流程中嵌入了视频见证环节，进一步对投资者身份进行核实，同时见证了其开通权限的真实意愿，有效防范风险，实现合规开户。

据兴业证券介绍，近期公司持续高效推进北交所权限开通工作，做好北交所投资者服务，根据北交所投资者适当性管理要求，结合投资者动员计划和安排进行充分梳理及细化，密切跟踪北交所开户进展，为后续北交所开市交易打下坚实的客户基础。

在投资者教育方面，海通证券于9月20日启动了线上“北交所业务规则专题知识竞赛”，以赛促学，引导投资者充分了解规则、知晓风险。截至9月29日中午，已有近六万人参与比赛。

申万宏源证券表示，在开户过程中，发现有相当一部分客户未能通过知识测试，对北交所的规则并不了解，一方面公司将持续宣传北交所各项规则、北交所与新三板的联系与区别；一方面汇同申万研究所，为投资者提供更专业的资讯服务。

东海证券表示，公司充分调动全国70多家网点积极组织线下投教宣传活动，公司自制印刷宣传折页2万余份，将在各网点线下的专题宣传活动中向投资者免费发送。同时，利用东海证券互联网投教基地，该网站专设的知识栏内发布了大量关于北京证券交易所的优秀投教作品，作品形式有文章、海报、长图等。

国金证券表示，公司目前已经在客户端、自媒体等客户接触点上线了北交所相关知识专栏，通过文章、图文、视频、直播、客服回访等方式，向客户解读北交所上市、权限开通、交易等相关规则，并及时回复投资者关心的问题。（许盈）

编辑/田野