9月2日，海南航空控股股份有限公司(以下简称海航控股)接连发布四个公告，披露多个消息：海航控股因信披违规收到中国证监会《行政处罚决定书》，公司及涉事人员累计被罚905万元；两位高管宣布辞职；海航控股拟向海航航空集团全资子公司瀚巍投资定增99.73亿股，拟募资108.7亿元的发行方案获批准。

《行政处罚决定书》：海航控股关联交易2849笔未按规定披露

据公告，海航控股公司于2022年8月10日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，2022年9月1日收到中国证监会《行政处罚决定书》，该案现已调查、审理终结。

经查明，海航控股存在以下违法事实：海航集团有限公司(以下简称海航集团)通过“海航集团-事业部/产业集团-单体公司”三层管理结构实际管理下属公司。在财务上施行全集团一体化、垂直化、三层式控制及管理;在资金上施行现金流一体化管理，资金由海航集团统一调拨。海航控股属于前述“单体公司”，在财务资金管控方面缺乏独立性，其与相关关联方的资金往来、签署对外担保合同等，均在海航集团组织及操控下完成。由此导致海航控股未按规定披露非经营性关联交易和关联担保。

具体来看主要涉及问题包括：未按规定披露非经营性关联交易；未及时披露非经营性关联交易；定期报告重大遗漏；未按规定披露关联担保等。

海航集团、首都航空等 65 家公司构成海航控股的关联方。2018 年至 2020 年期间，海航控股与海航集团等上述关联企业发生非经营性关联交易 2,849 笔，金额 1,652.15 亿元，其中资金拆借为 1,384.57 亿元、对外担保资金扣划 184.79 亿元、放弃债权 74.79亿元、承担债务 8 亿元。上述关联交易是在海航集团的要求和安排下发生的，均没有商业实质，属于非经营性关联交易，构成资金占用。

2020 年 12 月 31 日，海航集团等 65 家关联企业占用海航控股资金余额 372.78 亿元。2021 年 12 月 31 日，海南高院裁定破产重整计划执行完毕，海航控股被违规占用资金余额 393.01 亿元。

经查，2018 年，海航控股与海航集团等 65 家关联企业发生非经营性关联交易1,198 笔，转出交易 865 笔 444.02 亿元，转入交易 333 笔 390.22 亿元，交易金额合计834.24 亿元。至 2021 年 1 月 30 日，海航控股自查报告披露资金占用余额为 380.22 亿元。

经查，2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，海航控股存在未及时披露关联担保 197 笔，担保金额合计 395.73 亿元。

公司及涉事董监高收证监会警告共计被罚905万元

《判决书》显示，针对2018年至2020年12月的违法行为，海航控股被给予警告并处以300万元罚款；共计11位涉事董监高被处以605万元罚款。

证监会指出，此案违法行为跨越新旧法，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害

程度，针对 2018 年 1 月至 2020 年 6 月的相关违法行为，根据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，该会决定：一、对海南航空控股股份有限公司给予警告，并处以 200 万元罚款;二、对徐军给予警告，并处以 70 万元罚款;三、对刘位精、陈明、张志刚、马志敏、李晓峰、张鸿清、赵国刚、萧飞给予警告，并分别处以 50 万元罚款。

针对 2020 年 7 月至 12 月的相关违法行为，根据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，证监会决定：一、对海南航空控股股份有限公司给予警告，并处以 100 万元罚款;二、对徐军给予警告，并处以 30 万元罚款;三、对刘位精、李晓峰、张鸿清给予警告，并分别处以 20 万元罚款。

针对谢皓明、孙栋的违法行为，根据 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，证监会决定：一、对谢皓明给予警告，并处以 25 万元罚款;二、对孙栋给予警告，并处以 20 万元罚款。

北京青年报记者注意到，涉事高管中徐军被罚款的金额最高，达到100万元。公开资料显示，徐军2018年2月至2019年7月任总裁，2019年7月至2021年5月任董事长。处罚决定书披露，徐军任职期间审批违规担保143笔，知悉海航控股存在关联方非经营性资金占用等问题。

公告披露：近期又有两位高管辞职

北青报记者了解到，2022年8月10日，证监会曾下发《行政处罚事先告知书》。当日，时任海航控股董事徐军、陈明、刘强，及时任副总裁兼董事会秘书李晓峰便递交了辞呈，并获得生效。徐军、刘强、李晓峰辞职后不在公司及控股子公司担任其他任何职务，陈明继续担任公司控股子公司中国新华航空集团有限公司董事长。

9月2日，海航控股的辞职公告显示：8月31日，一位董事和副总裁递交辞呈。因工作调整原因，许惠才申请辞去公司董事职务，高建申请辞去公司副总裁职务；两人辞职后将不在公司及控股子公司担任其他行政职务。

定增方案获高票通过 将为海航控股“输血”108亿

此前已公告的《2022 年度非公开发行 A股股票预案》发行方案，拟非公开发行A股股票的发行对象为海航航空集团有限公司（以下简称“海航航空集团”）设立的全资子公司瀚巍投资，发行数量为9,972,838,277股，不超过本次非公开发行前公司总股本的30%。拟募集资金总额为不超过人民币 1,087,039.37 万元，在扣除相关发行费用后拟全部用于补充流动资金。由瀚巍投资全额认购。收购前后，公司实际控制人均为方威先生，未发生变化。

9月2日，海航控股发布的临时股东大会决议公告显示，《2022 年度非公开发行 A股股票预案》获得高票通过。日前，发布的半年报显示，2022年上半年海航控股净亏损达128亿，资产负债率超100％；本次定增或能为海航控股“输血”108.7亿元，缓解现金流压力。

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文/北京青年报记者 蔺丽爽
编辑/田野