一年多前犯下的错，也逃不过监管部门的火眼金睛。

近日，因“瞒报”去年4月交易系统发生持仓数据异常的情况，广州金控期货有限公司（以下简称“广金期货”）“吃”到了广东证监局开出的罚单。据统计，2018年以来，广东证监局已经4次对广金期货采取了责令改正的行政监管措施。

广东证监局开出罚单

7月26日，广东证监局发布《关于对广州金控期货有限公司采取责令改正措施的决定》，直指广金期货存在“瞒报”事项。

公告显示，2022年4月7日，广金期货飞创极速交易系统发生持仓数据异常，但未向广东证监局报告。上述行为不符合《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第四条及第十八条第一项的规定，违反了《期货公司监督管理办法》第九十五条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第三十二条第一款的规定。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，广东证监局决定对广金期货采取责令改正的行政监管措施。

事实上，这并非广金期货首次收到广东证监局开出的罚单。2018年至2022年，广金期货曾3度被罚，均涉及内部控制、风险管理不到位的问题。

2018年10月17日，由于公司总部营销部门存在异地租用办公场地并提供开户等服务的情形，广金期货被采取责令改正的监督管理措施；2020年11月10日，因未对客户的异常交易行为实施有效监控、期货居间人管理方面存在缺陷，广州证监局决定对广金期货采取责令改正的行政监管措施；2022年6月16日，一方面未对公司投资项目进行风险管理，另一方面自有资金投资不符合相关规定，广金期货再被责令改正。

主要高管深耕期货行业多年

近年来，广金期货加速招兵买马，主要高层均有着丰富的期货从业经历。

2022年2月，总经理詹静丽履职。公开资料显示，在此之前，詹静丽先后在新疆汇和期货经纪有限公司、金石期货有限公司、中粮期货有限公司任职，从业时长超过25年。

2022年11月，常务副总经理曹斌履职。他曾在盛达期货、申银万国期货、中融汇信期货有限公司、混沌天成期货上海分公司、上海东方期货经纪有限责任公司、兴业期货有限公司上海分公司、金石期货任职。

副总经理王海鸥在2023年1月履职广金期货。此前，他曾在佛山金控期货有限公司工作多年。

首席风险官韩越于2021年9月上任，在此之前，她先后担任了江苏东华期货有限公司合规部副经理、合规部经理、首席风险官。

此外，根据中基协高管人员信息，广金期货各分支机构负责人均为同行跳槽，且多数为近两年刚刚加入广金期货。

期货公司应加强管理以保障投资者权益

因未及时报告交易系统异常而被罚，广金期货在行业内并非个例。

2022年8月2日，中电投先融期货股份有限公司（以下简称“先融期货”）CTP次席交易系统运维值班人员使用与系统格式不兼容的命令语言在服务器上进行查询，导致系统出现异常情况。虽经排查处置，但故障未得到有效解决，导致部分客户交易受到影响。前述事件发生后，先融期货未按规定及时向重庆证监局报告，被采取了出具警示函的行政监管措施。

有关期货人士表示，根据相关规定，核心机构、经营机构发生网络安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。“但从目前实际操作情况来看，对于能够及时解决的信息故障，多数期货公司通常都不会选择向监管部门或者交易所报告。”

“未向监管部门报告情况，最终损害的是投资者的合法权益。”上述期货人士说，期货公司应切实履行职责，与监管部门保持沟通，同时加强信息技术人员的管理，做好应急预案，尽可能去规避各类网络安全事故。（严晓菲）

编辑/田野