券商2023年投行业务质量试评价启动 共涉及行业99家公司
证券日报 2023-11-25 17:32

为督促券商归位尽责,推动提升投行业务质量,深化发行注册制改革,中国证券业协会(以下简称“中证协”)正研究修订《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》。11月24日,《证券日报》记者从券商处获悉,中证协现拟根据2023年券商投行业务质量评价思路组织开展试评价工作。同时,各券商需要在2023年11月30日前按照抽取项目清单报送各项目质量评价自评情况。

从2023年券商投行业务质量评价思路来看,2023年,为适应全面注册制要求,在总结去年工作的基础上,根据监管需要,总体沿用原评价架构并进一步优化,形成“1+4+1”的总体架构。具体包括,券商投行业务内部控制的制度建设和执行情况的评价;股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和股转公司(北交所)相关投行业务等四大类投行业务的履职尽责和业务规模情况评价;投行服务高水平科技自立自强情况等评价。调整后的评价充分利用现有的其他投行业务评价结果,保持监管标准统一,尽量不增加行业机构负担。

其中,内控制度执行情况评价,由于扩大评价范围后,项目数量大幅增加,确定采用项目抽样方式。评价方式为券商自评、中证协复核确定,公司得分为参评项目平均分。

聚焦抽取项目情况方面,中证协和监管部门共同确定了具体参与抽取的项目范围。经汇总统计,纳入2023年投行评价范围的公司合计99家,项目合计7539个,其中,IPO项目1300个,再融资项目770个,债券项目4369个,财务顾问项目118个,股转公司(北交所)项目982个。

统筹考虑业务规模、市场影响等因素,确定2023年IPO项目抽取25%,再融资项目抽取15%,债券项目、股转公司(北交所)项目各抽取10%,IPO、再融资、债券、股转公司(北交所)四类项目,每家公司至少抽取1个;财务顾问项目每家公司抽取1个。联合保荐、联合主承销项目,分别计入联合保荐、联合主承销公司的评价项目范围,公司债券同一批文下分期发行的,计算为1个项目。

前期,中证协进行债券业务、财务顾问评价时,已按照每家公司1个分别抽取了1个债券项目和1个财务顾问项目。为避免重复工作,债券项目在已抽取项目之外进行差额补抽,财务顾问项目不再抽取。11月20日,经行业代表见证,随机抽取IPO项目346个,再融资项目144个,债券项目359个,股转公司(北交所)投行项目132个。

据《证券日报》记者梳理,随机抽取的346个IPO项目中,行业龙头中信证券共被抽取了37个项目,被抽取的项目数量最多。中信建投、海通证券、民生证券、国泰君安、华泰证券、中金公司紧随其后,分别被抽取了27个、22个、21个、21个、20个、18个项目。

随机抽取的144个再融资项目中,被抽取项目数量最多的依旧是中信证券,为17个;中信建投、华泰证券、国泰君安、中金公司紧随其后,分别被抽取了10个、8个、6个、6个项目。

随机抽取的359个债券项目中,被抽取项目数量最多的则为中信建投,达40个,中信证券、国泰君安、华泰证券、中金公司紧随其后,被抽取项目数量分别为33个、29个、21个、20个。随机抽取的132个股转公司(北交所)投行项目中,开源证券数量最多为10个,申万宏源紧随其后为6个。

编辑/樊宏伟

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