券商积极布局做市业务 北交所改革有望带来新机遇
证券日报 2023-09-25 10:22

时隔5个月,年内第二家券商获批上市证券做市交易业务资格。

9月22日晚,中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”)发布公告称,于近日收到中国证监会批复,核准其上市证券做市交易业务资格。中泰证券成为继中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)后,年内获批做市业务资格的又一家券商。目前,中泰证券拥有股票期权做市、国债期货做市、沪深300股指期权做市商等多项做市业务资格。

证监会官网显示,截至9月24日,目前已有申万宏源证券、华泰证券、中国银河证券、中信建投证券、东方证券、财通证券、国信证券、国金证券、中信证券、兴业证券、招商证券、浙商证券、东吴证券、国泰君安证券、安信证券、中金公司、中泰证券等17家券商获批上市证券做市交易业务资格,西部证券、东方财富证券等券商仍在此项业务资格申请中。另有部分券商也在积极申请股票期权做市业务资格、上交所债券做市业务资格等。

在9月13日披露的投资者关系活动记录表中,中泰证券表示:“做市业务方面,中泰证券严格履行期权做市商合规报价职责,2023年上半年,新增上交所科创50ETF期权做市资格,沪深交易所各期权品种主做市商月度评级均为最高评级AA,截至2023年6月30日,新三板做市数量58家。”

谈及券商积极布局做市业务的原因,中信证券首席经济学家明明对《证券日报》记者表示:“一是有利于券商向‘综合金融服务提供商’转型发展,提升与投行业务、财富管理等协同联动,延展客户服务链条;二是有利于强化券商场内场外衍生品业务的协同发展,提升其风险对冲能力。”

在北京社科院副研究员王鹏看来,布局做市业务不仅可以拓展券商的业务线,还可为券商提供更多的盈利机会,增加利润来源。

“看数据可以发现,部分投行业务排名靠前的券商,做市业务排名也相对靠前,说明长期看好科创板和北交所生态发展,积极打造核心竞争优势。”开源证券北交所研究中心总经理诸海滨对《证券日报》记者表示。

北交所改革也有望为券商做市业务带来新的机遇。

“北交所改革降低了做市商门槛,便利做市商券源获取,有利于增加做市交易,从而活跃市场,完善投资者结构,增强北交所交易定价等功能;同时,北交所利好政策频出,将为做市商提供更多的市场投资机会。”明明表示。

“券商做市业务,一方面是要创造流动性,另一方面是能实现盈利。”诸海滨表示,引入做市商机制后,相当于市场上多了一类“专业投资者”,并不会影响投资者过往的交易习惯。也不会额外增加投资者的交易成本,或有助于缩小股票买卖价差、降低投资者的交易成本。

随着券商做市业务的不断发展,也对券商提出了更高的要求。明明认为,首先,券商需要建立科学严格的风险管理模式,从策略、系统、人员等多方面全面提升业务能力;其次,券商应以服务市场为核心开展做市业务,通过一级市场发行与二级市场流动性提升,整体降低企业融资成本,切实服务实体经济;最后,券商需要完善客户画像,提供精准、及时、有效的报价,满足客户多元化财富管理需求。

编辑/范辉

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