上证报中国证券网讯 11月29日，中国证监会北京监管局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查，中金公司存在以下行为：一是子公司中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。

二是2022年9月16日，中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易，金额超过客户账户当日可用资金， 中金公司系统未能识别并拦截该笔交易，交易部分成交，该客户账户出现透支。

北京证监局表示，上述情况反映中金公司合规意识薄弱，内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。

编辑/樊宏伟