近期，上海警方成功侦破一起非法经营场外配资、操纵证券市场、非国家工作人员受贿的复合型案件。

犯罪嫌疑人买通资管项目经理配合锁仓，缩减流通股盘；利用持股优势虚买虚卖、连续买卖，拉抬股价；开设场外配资平台非法牟利。

最终警方捣毁操盘交易、配合锁仓、场外配资、软件开发犯罪团伙4个，抓获犯罪嫌疑人50余名，查获作案用电脑、银行卡100余件。

警方通报，2020年12月，上海浦东警方在侦办一起诈骗案时，发现犯罪嫌疑人李某为牟取非法利益，在上海注册成立了一家资产管理公司，从犯罪嫌疑人许某等人处购得了一款未经批准私自开发的，具备证券交易、分仓管理、清算提成等功能的证券交易软件，并约定将全部子账户交易金额的万分之一抽成分配给许某等人。之后，李某通过朋友介绍、在聊天软件上群发广告信息等方式大肆招揽投资人，利用涉案软件，以3至10倍不等的杠杆比例非法提供证券配资服务，并收取每月1.1%至1.6%不等的配资利息和每笔交易万分之三至十不等的手续费。截至案发，非法获利200余万元。

实际上从2019年9月，李某已不满足于场外配资服务手续费带来的不法利益，萌生了使用大量证券账户，依靠其资金和持股优势操纵证券市场牟利的念头。李某指使公司经理邱某组建了一个10余人的操盘交易团队，租借多处房屋，又向他人租借500余个证券账户，使用70余台电脑，先后集中资金优势、持股优势连续买卖3只个股，营造该3只股票交易量巨大的假象，诱导投资人入场投资，由此抬高股票交易价格。其间，李某团伙账面浮盈超2亿元。

不仅如此，犯罪嫌疑人李某等人通过他人的介绍勾连，结识了某资管产品经理杨某，商议以支付190余万元好处费的方式，由杨某利用职务便利，用控制的资产管理产品证券账户，按照事先与李某的约定，买入并持有某只股票67.3万余股共计3000万元，帮助李某锁仓该股票。所谓锁仓，是指在公开市场买入并持有某只股票，在约定时间内不抛售。李某的行为则是为了达到缩减该只个股流通盘，以更少自有资金操纵市场的目的。资管项目经理违背职业操守，利用职务便利使用所管理资金为不法分子锁仓股票牟取私利，其行为会误导股民入场投资，最终可能遭受财产损失。

目前，公安机关已对李某等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操纵证券市场罪、非法经营罪依法移送检察机关审查起诉，对杨某以非国家工作人员受贿罪依法移送检察机关审查起诉。

文/北京青年报记者 刘慎良
编辑/樊宏伟