近日，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）发布了多张纪律处分决定书，涉及7家私募及旗下共计21位高管的违规行为，百亿级私募平安财富理财管理有限公司（简称“平安财富”）位列其中。

涉及三项违规行为 平安财富回应

根据相关纪律处分决定书，平安财富存在三大违规行为：

一是从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务。据悉，平安财富从事咨询类业务，主要包括财务顾问服务、投资顾问服务和其他顾问服务等。

二是未按照规定及约定进行信息披露。旗下多只私募基金产品涉及关联交易，但未按照规定向投资者披露关联交易等可能影响投资者合法权益的重大信息。

三是部分私募基金产品募集完毕后未及时进行备案。

处分决定书显示，平安财富曾提出两项申辩意见，包括协会认定的违规事项均为平安财富整体层面交易决策，非某个具体个人主观因素主导；上海证监局已对平安财富采取行政监管措施，但未对个人进行处罚；该私募恳请协会豁免对其高管的个人纪律处分。

但协会认为，申辩意见无法成为减免纪律处分的理由。因此，中基协决定对平安财富进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

对于上述处分，平安财富表示，所涉及的事项为多年前中基协自律非现场检查时发现的相关问题，公司已于第一时间推动整改，截至目前，所有事项均已整改完毕且公司经营正常，同时基于公司战略调整，平安财富目前以推动存量业务平稳有序退出为主，短期内无新发产品的规划。

公开资料显示，平安财富成立于2011年3月，并于2015年1月在中基协完成私募基金管理人登记，注册及实缴资本均为1亿元，登记在册的10名全职员工，有5人取得基金从业资格。截至2018年3月底，平安财富存续的私募基金产品共计111只，总存续规模约255亿元。

中基协红字提示，平安财富存在信息报送异常、三年内被采取行政监管措施、存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金等情形。

另据上海证监局官网，2023年1月底，平安财富被出具警示函的行政监管措施。经查，该私募存在4类违规行为：一是未充分履行谨慎勤勉义务，未合理审慎地审查用于产品宣传的相关数据；二是未遵循专业化经营原则，从事与私募基金管理无关的业务；三是未按照基金合同约定向投资者披露关联交易等可能影响投资者合法权益的重大信息；四是未按规定及时向中国证券投资基金业协会报告更新管理人的有关信息、产品清算等重大事项。

多家私募被暂停备案 “差等生”加速出局

事实上，平安财富被暂停备案并非孤例。

今年1月17日，中基协披露了11份纪律处分决定书，上海添橙投资存在6项违规事实，中基协决定对添橙投资进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案12个月。

去年12月6日，中基协对两家私募机构及其相关人员出具《纪律处分决定书》。其中，杭州慧创投资管理有限公司在私募基金募集和信息披露等方面存在违规情况，被暂停受理其私募基金产品备案十二个月。

伴随着监管的持续收紧，据北青金融不完全统计，2024年，协会累计发布150余份针对私募机构的纪律处分相关公告，1429家私募机构被注销；今年以来，累计开出超80份纪律处分书，注销私募机构的数量达276家，超去年同期五倍，其中不乏管理规模较大或知名度较高的机构，譬如管理规模超600亿元的金晟资产、横琴金晟等以及珠海恒大普惠资管等“明星”机构。

文/北京青年报记者 范辉 孟思雨

编辑/范辉