逆势增长超千人!近8万名券商投顾岗迎来发展黄金期 多家券商加大投顾战略布局
财联社 2024-06-28 10:27

投顾正快速取代经纪人群体,成为券商财富管理业务转型的中坚力量。中证协网站显示,截至6月27日,106家证券公司共有7.81万名投资顾问,较年初增加1090人,增幅为1.42%。

显见的是,证券从业人数规模缩减趋势明显,这与投顾人数增长形成鲜明对比。截至6月27日,证券行业从业人数为34.02万人,较年初减少1.03万人,降幅达2.93%;证券经纪人最新数量为3.24万人,较年初减少4842人,降幅达12.98%。

21家券商投顾人数超过千人,广发证券、中信证券(母公司)、银河证券位居投顾人数前三,投顾人员分别有4490人、4293人、3912人,三家合计达1.27万人,行业占比为16.26%;与中信证券(山东)、中信证券华南三家合并计算,中信证券注册投顾人员达到6002人,该规模超过广发证券的4490人。

以下5家券商投顾人员数量不仅规模大,增速也远超行业均值。

银河证券最新投顾人员规模为3912人,今年以来增115人,增幅达3.03%;

国泰君安投顾人员规模为3794人,今年以来增100人,增幅为2.71%;

国信证券顾人员规模为3778人,今年以来增132人,增幅为3.62%;

中信建投投顾人员规模为3716人,今年以来增105人,增幅为2.91%;

华泰证券投顾人员规模为3311人,今年以来增113人,增幅为3.53%。

近年来,券商正通过加强投顾业务来深化财富管理转型,中信证券通过“客户经理+投资顾问”的服务模式,加强高净值客户服务;银河证券投资顾问业务深耕买方体系建设,致力于为客户提供更全面的资产配置和解决方案;国泰君安财富管理业务加快构建“投顾驱动、科技赋能”的财富管理模式,着力加强买方投顾核心竞争力建设,稳步提升资产配置能力。

投顾人员规模逆势增长

广发证券居投顾人员数量排名第一,投顾人数多达4490人;中信证券排名第二,投顾人数为4293人;投顾人数居前十的还包括银河证券(3912人)、国泰君安(3794人)、国信证券(3778人)、中信建投(3716人)、华泰证券(3311人)、方正证券(2651人)、招商证券(2468人)、中金财富(2369人)。

部分券商及子公司或合并在途券商投顾人员合并计算来看,中信证券(母公司)、中信证券(山东)与中信证券华南三家注册投顾人员合计达到6002人,中金公司与中金财富合计2453人,申万宏源证券与申万宏源西部证券合计2454人,正在合并进程中的国联证券与民生证券,二者投顾人员规模合计将达1050人;同样是合并在途的方正证券与平安证券,二者合计将达3600人。

今年以来,投顾人员增加人数最多的券商是中金财富,近半年新增133名投顾;国信证券与东莞证券新增投顾也比较多,分别新增132人、129人;新增投顾居前十券商还包括银河证券(115人)、华泰证券(113人)、中信建投(105人)、国泰君安(100人)、国金证券(78人)、中信证券(69人)、广发证券(68人)。

值得注意的是,5家头部券商不仅半年来投顾人数绝对值增加较多,较年初的增幅也较为可观,远超行业均值,分别是银河证券(3.03%)、国泰君安(2.71%)、国信证券(3.62%)、中信建投(2.91%)、华泰证券(3.53%)。

此外,投顾人员规模稍小,但增速却不可小觑的券商,还包括东莞证券(14.63%)、国金证券(10.13%)、山西证券(4.17%)、东吴证券(9.38%)、华创证券(13.59%)。

券商投顾业务深耕买方体系建设

6月21日,财联社携手华夏基金在苏州举办“蓄势而发 逆风起势”第三届财富管理论坛暨华尊奖颁奖典礼,多位业界大咖就投顾前景发表专业看法。

中信证券党委委员、执行委员、财富管理委员会主任史本良指出,中信证券高度重视财富管理专业队伍的建设,更进一步,中信证券在贯彻全员投顾化人才战略的同时,致力于打造一支真正懂得财富管理的新型专业人才队伍,深化“1+1+N”服务体系,将买方服务能力向基层延伸,引导员工实现‘全面化发展和专业化升级’,构建强有力的财富管理服务能力,更好为客户提供综合解决方案。

东方证券副总裁徐海宁将买方投顾,视为财富管理深化转型发展的未来必由之路。她认为,买方投顾通过人才、资本、科技、数据等资源的创新性配置,激发了生产要素的活力,提升了服务效率和客户体验,催生了专业服务的新模式、新动能,因此买方投顾是财富管理领域的新质生产力。就如何破题而言,既需要“增量思维、专业服务、体系化、平台化”四个发展理念的坚定执行,也需要全力以赴提升财富管理的“含新量”。

中金财富证券执委会委员、副总裁吴显鏖演讲中提到,自成立以来,中金财富持续将“买方投顾”理念贯穿公司各项业务,近几年,实现了从买方视角与客户一起“选产品”及“管产品”的服务升级。首先是建设全球视角的资产配置能力;打造以客户需求为中心的“买方投顾”产品服务体系是第二个维度;公司从“买方投顾”理念出发,打造了业内领先的核心投研部门“产品与解决方案部落”;在能力体系的建设中,中金财富将数字化能力融入各业务板块中,并以金融科技视作公司的重点发展方向。

平安证券副总经理郑霞演讲称,买方投顾时代,与客户同向而行是券商等金融机构的安身立命之道。平安证券的解决方案在于聚焦客户需求进行人货场关系重构。首先,在理念要回归初心,让客户感知平安证券聚焦以客为本,用专业为客户创造价值;其次,要具体到方法论上,进行3K闭环体系的打造。当下平安在做的投顾业务目标在于实现从“我想给”到“您需要”的转变,也就是从卖方到买方思路的转变。

在广发证券总经理助理方强看来,买方投顾转型是构建以专业能力为驱动内核的财富管理生态。以买方投顾视角,以客户需求为中心,引导投资者从单一产品向组合产品、从单一资产向多元资产配置,提供金融产品、服务和综合解决方案。以投资顾问的专业能力为核心,以全面的金融产品、服务和综合解决方案提供为竞争力。买方财富管理转型发展能力要求的核心要素包括产品、投研、投顾。

银河证券在年报中称,公司投资顾问业务深耕买方体系建设,致力于为客户提供更全面的资产配置和解决方案,不断丰富完善营销服务体系,全面加强分支机构业务赋能,多层次提升近距离陪伴客户的能力。、

2023年,国泰君安财富管理业务加快构建“投顾驱动、科技赋能”的财富管理模式,在保持零售经纪业务行业领先的基础上,着力加强买方投顾核心竞争力建设,稳步提升资产配置能力。

编辑/范辉

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