国家外汇管理局深圳市分局表示，中信证券股份有限公司上述行为违反了《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第六条；《国际收支统计申报办法》第七条、第十条；《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》第六条；《国家外汇管理局关于境内居民投资境内上市外资股有关问题的补充通知》第二条第（四）项和第五条第（一）项、第（二）项；《国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知》第八条；《关于贯彻实施＜关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知＞中有关问题的通知》第十三条；《外汇管理条例》《境内机构境外直接投资外汇管理规定》第六条；《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》第一条第（三）项；《银行间办理结售汇业务管理办法》第二十三条；《银行结售汇统计制度》第一部分“总说明”第六条的规定。

国家外汇管理局深圳市分局依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条第（二）项，第四十八条第（一）项、第（四）项、第（五）项，第四十九条；《国家外汇管理局行政处罚办法》第十八条第二款的规定，决定责令中信证券股份有限公司改正，警告，没收违法所得81万元人民币，处以罚款101万元人民币；对责任人韩*警告，罚款8万元人民币。